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FINRA就散戶投資者參與“復雜投資產品”發布警告,或影響加密領域

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Block

Time:2022/3/30 14:26:22

3月30日消息,據美國金融業監管局(FINRA)稱,大多數散戶投資者不了解市場上許多復雜的投資產品及其相關風險。這迫使該監管機構向所有成員發出通知,要求其成員遵守《監管最佳利益法案》(Regulation Best Interest, Reg BI),該法案要求經紀人按照客戶的最佳利益行事。從本質上說,經紀公司可能必須開始向客戶解釋一些產品的性質,以及潛在的回報和風險。

除此之外,該監管機構還在考慮對這些投資產品制定更廣泛的規定。它目前正在征求利益相關方的意見,以確定當前的監管框架是否足以保護投資者——許多人預測,此舉將導致一套指導“復雜產品”的新規則出臺。可能受到影響的一個領域是提供復雜服務的加密貨幣。

這一定義涵蓋了幾種投資工具,包括已定義結果ETF、與波動性相關的ETP、結構性產品。此外,提供使用加密貨幣期貨策略的共同基金和ETF也在名單上。因此,提供加密ETF的公司可能不得不在更嚴格的規則下運作。(CryptoSlate)

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